關(guān)于印發(fā)《巴中市市屬?lài)衅髽I(yè)合規管理指引(試行)》的通知

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      關(guān)于印發(fā)《巴中市市屬?lài)衅髽I(yè)合規管理指引(試行)》的通知

      巴中市國有資產(chǎn)監督管理委員會(huì )
      關(guān)于印發(fā)《巴中市市屬?lài)衅髽I(yè)合規管理指引(試行)》的通知

      巴市國資發(fā)2022〕14號


      各縣(區)國資委(局),各市屬國有企業(yè):

      巴中市市國有企業(yè)合規管理指引(試行)》經(jīng)市國資委2022年第3主任辦公會(huì )審議通過(guò),現印發(fā)你們,請按照本指引規定認真貫徹執行。

       

       

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      巴中市市國有企業(yè)合規管理指引(試行)

       

      第一章    

      第一條  為推動(dòng)國有企業(yè)全面加強合規管理,提升依法合規經(jīng)營(yíng)管理水平,有效防控合規風(fēng)險,著(zhù)力打造法治國企,保障企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展,根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》等有關(guān)法律法規規定,參照《中央企業(yè)合規管理指引(試行)》(國資發(fā)法規〔2018106號)《四川省省屬企業(yè)合規管理指引(行)川國資法規202014,制定本指引。

      第二條  本指引所稱(chēng)國有企業(yè)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“企業(yè)”),是指巴中市國有資產(chǎn)監督管理委員會(huì )(以下簡(jiǎn)稱(chēng)國資委”)代表政府履行出資人職責的國家出資企業(yè)。

      本指引所稱(chēng)合規,是指企業(yè)及其員工、有關(guān)利益相關(guān)方的經(jīng)營(yíng)管理行為符合法律法規、監管規定、職業(yè)道德、行業(yè)準則、商業(yè)習慣和企業(yè)章程、規章制度以及國際條約、規則等要求。

      本指引所稱(chēng)合規風(fēng)險,是指企業(yè)及其員工、有關(guān)利益相關(guān)方因不合規行為,引發(fā)法律責任、受到相關(guān)處罰、造成經(jīng)濟或聲譽(yù)損失以及其他負面影響的可能性。

      本指引所稱(chēng)合規管理,是指以有效防控合規風(fēng)險為目的,以企業(yè)及其員工經(jīng)營(yíng)管理行為為對象,開(kāi)展包括方案制定、體系建設、制度制定、合規審查、風(fēng)險識別、風(fēng)險應對、責任追究、合規文化培育、合規培訓、考核評價(jià)、持續改善等有組織、有計劃的管理活動(dòng)。

        國資委負責指導監督企業(yè)合規管理工作。

        企業(yè)應當建立健全合規管理制度,設立或完善合規管理組織架構,明確合規管理責任,加強合規文化建設,全面構建合規管理體系,有效防控合規風(fēng)險,確保企業(yè)依法合規經(jīng)營(yíng)。

        企業(yè)應當按照以下原則建立健全合規管理體系:

      (一)全面覆蓋。堅持將合規要求覆蓋生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理各領(lǐng)域各環(huán)節,落實(shí)到各部門(mén)、各級子企業(yè)、分支機構全體員工,貫穿決策、執行、監督全過(guò)程。

      (二)強化責任。把加強合規管理作為企業(yè)主要負責人履行推進(jìn)法治建設第一責任人職責的重要內容。按照誰(shuí)主管、誰(shuí)負責的原則,強化業(yè)務(wù)、職能部門(mén)合規管理要求。建立全員合規責任制,明確管理人員和各崗位員工的合規責任并督促有效落實(shí)。

      (三)協(xié)同融合。推動(dòng)合規管理與法律風(fēng)險防范、監察、審計、內控、風(fēng)險管理等管理體系相融合、相銜接,實(shí)現各體系成果共享,加強管理活動(dòng)協(xié)同聯(lián)動(dòng),避免重復管理、體系沖突。

      (四)客觀(guān)獨立。嚴格依照法律法規等規定對企業(yè)和員工行為進(jìn)行客觀(guān)評價(jià)和處理。合規管理牽頭部門(mén)獨立履行職責,不受其他部門(mén)和人員的干涉。合規負責人任免應該征求上級部門(mén)的意見(jiàn)。

      (五)以企業(yè)價(jià)值觀(guān)為導向。將合規理念納入企業(yè)價(jià)值觀(guān)體系,充分體現國有企業(yè)使命和擔當,并以?xún)r(jià)值觀(guān)作為衡量合規管理最終標準。

      (六)風(fēng)險穿透。要牢固樹(shù)立合規“零容忍”理念,堅持風(fēng)險穿透原則,避免形式合規掩蓋實(shí)質(zhì)不合規。

      (七)有效落地。合規體系要加強與業(yè)務(wù)、管理活動(dòng)融合,將合規要求有效嵌入公司章程、法人治理、管理制度、業(yè)務(wù)流程,保證合規有效落地。

       

      第二章  合規管理職責

      第六條  企業(yè)黨委會(huì )的合規管理職責主要包括:

      (一)發(fā)揮把方向、管大局、落實(shí)的重要作用,全面領(lǐng)導、統籌推進(jìn)合規管理工作;

      (二)推動(dòng)科學(xué)立規、嚴格執規、自覺(jué)守規、嚴懲違規;

      (三)研究合規管理負責人人選、合規管理牽頭部門(mén)設置;

      (四)對董事會(huì )、監事會(huì )、高級管理人員的合規經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行監督;

      (五)對合規管理相關(guān)的重大事項研究提出意見(jiàn);

      (六)按照權限研究或決定對有關(guān)違規人員的處理事項。

      第七條  董事會(huì )的合規管理職責主要包括:

      (一)建立健全總法律顧問(wèn)制度,推動(dòng)建立和完善合規管理體系建設,監控合規管理體系有效運行;

      (二)批準企業(yè)合規管理戰略規劃、基本制度、年度報告;

      (三)決定合規管理負責人的任免;

      (四)決定合規管理牽頭部門(mén)的設置和職能;

      (五)研究決定合規管理有關(guān)重大事項;

      (六)研究決定重大合規事件調查、處理;

      (七)按照權限研究或決定有關(guān)違規人員的處理事項;

      (八)法律法規或者公司章程規定的其他合規管理職責。

      第八條  監事會(huì )的合規管理職責主要包括:

      (一)監督董事會(huì )的決策與流程是否合規;

      (二)監督董事和高級管理人員合規管理職責履行情況;

      (三)對引發(fā)重大合規風(fēng)險負有主要責任的董事、高級管理人員提出罷免建議;

      (四)向董事會(huì )提出撤換公司合規管理負責人的建議;

      (五)法律法規或者公司章程規定的其他合規管理職責。

      第九條  經(jīng)理層的合規管理職責主要包括:

      (一)根據董事會(huì )決定,建立健全合規管理組織架構;

      (二)擬訂合規管理牽頭部門(mén)設置方案;

      (三)批準合規管理具體制度;

      (四)審核合規管理年度報告;

      (五)批準合規管理計劃,采取措施確保合規管理制度得到有效執行;

      (六)明確合規管理流程,確保合規要求融入業(yè)務(wù)領(lǐng)域;

      (七)及時(shí)制止并糾正不合規的經(jīng)營(yíng)行為,按照權限對違規人員進(jìn)行責任追究或提出處理建議;

      (八)經(jīng)董事會(huì )授權的其他合規管理職責。

      第十條  企業(yè)設立合規委員會(huì ),可與企業(yè)法治建設領(lǐng)導小組等合署,由企業(yè)主要負責人擔任主任,承擔合規管理的組織領(lǐng)導和統籌協(xié)調工作。定期召開(kāi)會(huì )議,研究決定合規管理重大事項或提出意見(jiàn)建議,指導、監督和評價(jià)合規管理工作,推動(dòng)合規管理與內控、風(fēng)險管理等相關(guān)管理體系有效融合。

      第十一條  企業(yè)相關(guān)負責人或總法律顧問(wèn)(首席合規官)擔任合規管理負責人,主要職責包括:

      (一)組織制訂合規管理戰略規劃;

      (二)參與企業(yè)重大決策并提出合規意見(jiàn);

      (三)領(lǐng)導合規管理牽頭部門(mén)開(kāi)展工作;

      (四)向董事會(huì )和總經(jīng)理匯報合規管理重大事項;

      (五)召集和主持合規管理相關(guān)工作會(huì )議,研究推動(dòng)、指導協(xié)調合規管理工作;

      (六)組織起草合規管理年度報告;

      (七)經(jīng)董事會(huì )授權的其他合規管理職責。

      第十二條  法律事務(wù)機構或其他相關(guān)機構為合規管理牽頭部門(mén),組織、協(xié)調和監督合規管理工作,為其他部門(mén)合規工作賦能并提供合規支持,主要職責包括:

      (一)牽頭組織合規管理體系建設,持續優(yōu)化、完善合規管理體系;

      (二)研究起草合規管理工作計劃、基本制度和具體制度;

      (三)組織或協(xié)助相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)開(kāi)展合規培訓,加強合規宣傳,培育合規文化;

      (四)提供合規咨詢(xún)和支持,指導各部門(mén)和所屬企業(yè)合規管理工作;

      (五)持續關(guān)注法律法規等規則變化,組織開(kāi)展合規風(fēng)險識別和預警,參與企業(yè)重大事項合規審查和風(fēng)險應對;

      (六)組織或參與合規檢查與考核,對制度和流程進(jìn)行合規評價(jià),督促有效整改、持續改進(jìn);

      (七)受理職責范圍內的違規舉報,組織或參與對違規事件的調查,并提出處理建議;

      (八)負責合規委員會(huì )日常工作;

      (九)組織、協(xié)調、監督合規管理有關(guān)會(huì )議決定事項落實(shí);

      (十)章程、董事會(huì )或合規委員會(huì )確定的其他合規管理職責。

      第十三條  業(yè)務(wù)部門(mén)負責本領(lǐng)域的日常合規管理工作,按照合規要求制定完善本領(lǐng)域業(yè)務(wù)合規管理制度和流程,主動(dòng)開(kāi)展本領(lǐng)域合規風(fēng)險識別和隱患排查,發(fā)布合規預警,組織合規審查,及時(shí)向合規管理牽頭部門(mén)通報風(fēng)險事項,妥善應對合規風(fēng)險事件,做好本領(lǐng)域合規培訓和利益相關(guān)方合規調查等工作,組織或配合進(jìn)行違規問(wèn)題調查并及時(shí)整改。

      監察、審計、法律、內控、風(fēng)險管理、安全生產(chǎn)、質(zhì)量環(huán)保、貫標認證等相關(guān)部門(mén),在職權范圍內履行合規管理職責。

      各業(yè)務(wù)部門(mén)應當指定合規管理聯(lián)絡(luò )員,負責本部門(mén)合規管理工作具體實(shí)施。

       

      第三章  合規管理重點(diǎn)

      第十四條  企業(yè)應當根據外部環(huán)境變化,結合自身實(shí)際,在全面推進(jìn)合規管理的基礎上,突出重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節和重點(diǎn)人員,切實(shí)防范合規風(fēng)險。

      第十五條  加強對以下重點(diǎn)領(lǐng)域的合規管理:

      (一)公司治理。全面落實(shí)“三重一大”決策制度,注重合規治理,提升決策有效性。保障黨委會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )、總經(jīng)理辦公會(huì )、職代會(huì )等依據法律法規及公司章程正確履職,實(shí)現黨的領(lǐng)導與公司治理的有效融合;

      (二)合同管理。樹(shù)立審慎簽約、誠信履約的合規文化。重視合同管理與合規審查,禁止簽署以合法形式掩蓋非法目的的合同,禁止簽署可能導致國有權益受損的合同;

      (三)市場(chǎng)交易。完善交易管理制度,嚴格履行決策批準程序,建立健全自律誠信體系,突出反商業(yè)賄賂、反壟斷、反不正當競爭,規范資產(chǎn)交易、招投標等活動(dòng),禁止或防止欺詐性交易,保障企業(yè)資產(chǎn)安全與良好商業(yè)信譽(yù);

      (四)產(chǎn)權管理。嚴格執行產(chǎn)權監管政策規定,規范產(chǎn)權登記、資產(chǎn)評估、資產(chǎn)交易等事項操作程序,防止國有資產(chǎn)流失;

      (五)投資管理。嚴格執行國家有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策和省國資委投資監管制度,建立健全事前、事中、事后管理制度體系,加強投后管理和評價(jià),防止違規投資行為,強化違規投資責任追究;

      (六)債務(wù)管理。全面落實(shí)加強國有企業(yè)資產(chǎn)負債約束、維護資金安全、提高資本回報等有關(guān)要求,規范發(fā)債、資金拆借、對外擔保等行為,加大債務(wù)監督檢查力度,嚴肅問(wèn)題責任追究;

      (七)資本運作。嚴格遵守證券監管相關(guān)法律法規,提高上市公司及非上市公眾公司的治理水平。強化規范上市公司及非上市公眾公司國有股權變動(dòng)行為,加強公司治理和內部控制,提升信息披露質(zhì)量。發(fā)債企業(yè)應切實(shí)履行相關(guān)信息披露工作責任,保證披露信息真實(shí)、準確、完整;

      (八)跨境貿易。開(kāi)展跨境貨物和服務(wù)貿易,應確保經(jīng)營(yíng)活動(dòng)全流程、全方位合規,全面掌握關(guān)于進(jìn)出口監管,特別是海關(guān)、外匯、出口管制、質(zhì)量安全、知識產(chǎn)權保護等方面的具體要求。涉及進(jìn)口物項(包括產(chǎn)品、軟件及技術(shù)等)的,應當關(guān)注該物項所涉國家(地區)的出口管制相關(guān)規定及限制措施等;

      (九)跨境投融資。開(kāi)展境外投融資,應確保經(jīng)營(yíng)活動(dòng)全流程、全方位合規,全面掌握項目所在國關(guān)于市場(chǎng)準入與行業(yè)監管、國家安全審查、出口管制、外匯監管、反壟斷、反洗錢(qián)、反恐怖等方面的具體要求;

      (十)安全環(huán)保。嚴格執行國家安全生產(chǎn)、環(huán)境保護法律法規,完善企業(yè)生產(chǎn)規范和安全環(huán)保制度,加強監督檢查,及時(shí)發(fā)現并整改違規問(wèn)題;

      (十一)產(chǎn)品質(zhì)量。不斷提升產(chǎn)品與服務(wù)質(zhì)量,完善質(zhì)量體系,加強過(guò)程控制,嚴把各環(huán)節質(zhì)量關(guān),提供優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品和服務(wù);

      (十二)勞動(dòng)用工。嚴格遵守勞動(dòng)法律法規,健全完善勞動(dòng)合同管理制度,依法規范招聘與勞動(dòng)合同簽訂、履行、變更和解除等,切實(shí)維護企業(yè)用工與勞動(dòng)者合法權益;

      (十三)財務(wù)稅收。健全完善財務(wù)內部控制體系,嚴格執行財務(wù)事項操作和審批流程,嚴守財經(jīng)紀律,強化依法納稅意識,嚴格遵守稅收法律政策;

      (十四)知識產(chǎn)權。建立健全知識產(chǎn)權保護體系,及時(shí)申請注冊知識產(chǎn)權成果,規范實(shí)施許可和轉讓?zhuān)訌妼ι虡I(yè)秘密和商標的保護,依法規范使用他人知識產(chǎn)權,防止侵權行為;

      (十五)信息安全。建立和完善信息披露制度,采取全面可行的保護措施,防止商業(yè)秘密與內幕信息不當泄露,尊重業(yè)務(wù)伙伴和客戶(hù)的隱私信息,規范采集、處理、保存和使用個(gè)人信息;

      (十六)商業(yè)伙伴。建立健全第三方準入與退出機制,對重要商業(yè)伙伴開(kāi)展合規調查,通過(guò)簽訂合規協(xié)議、要求作出合規承諾、增加合規條款等措施促進(jìn)商業(yè)伙伴行為合規,避免由于商業(yè)伙伴不合規帶來(lái)的合規風(fēng)險;

      (十七)禮品與商務(wù)接待。禁止超規格、超標準或違反相關(guān)法律法規接受或送出禮品,以及超規格、超標準或違反相關(guān)法律法規,接受或組織商務(wù)宴請或其他形式的接待,維護正常商業(yè)關(guān)系的過(guò)程中不得違反公平競爭的市場(chǎng)秩序;

      (十八)捐贈與贊助。嚴格審批程序,防止因不當捐贈與贊助導致違反公平競爭或其他社會(huì )負面評價(jià)和不良效果;

      (十九)其他需要重點(diǎn)關(guān)注的領(lǐng)域。

      第十六條  加強對以下重點(diǎn)環(huán)節的合規管理:

      (一)制度制定環(huán)節。強化對規章制度、改革方案等重要文件的合規審查,確保符合法律法規、監管規定等要求;

      (二)經(jīng)營(yíng)決策環(huán)節。嚴格落實(shí)“三重一大”決策制度,細化各層級決策事項和權限,加強對決策事項的合規論證把關(guān),保障決策依法合規;

      (三)生產(chǎn)運營(yíng)環(huán)節。嚴格執行合規制度,加強對重點(diǎn)流程的監督檢查,確保生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中照章辦事、按章操作;

      (四)其他需要重點(diǎn)關(guān)注的環(huán)節。

      第十七條  加強對以下重點(diǎn)人員的合規管理:

      (一)管理人員。促進(jìn)管理人員切實(shí)提高合規意識,帶頭依法依規開(kāi)展經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng),認真履行承擔的合規管理職責,強化考核與監督問(wèn)責;

      (二)重要風(fēng)險崗位人員。根據合規風(fēng)險評估情況明確界定重要風(fēng)險崗位,有針對性加大培訓力度,使重要風(fēng)險崗位人員熟悉并嚴格遵守業(yè)務(wù)涉及的各項合規制度,加強監督檢查和違規行為追責;

      (三)海外人員。將合規培訓作為海外人員任職、上崗的必備條件,確保遵守我國和所在國法律法規等相關(guān)規定及合規要求;

      (四)新入職人員。加強員工招聘過(guò)程中的合規審查,開(kāi)展新入職人員合規制度和合規要求專(zhuān)題培訓,強化源頭管控;

      (五)其他需要重點(diǎn)關(guān)注的人員。

      第十八條  強化海外貿易、投資、經(jīng)營(yíng)行為的合規管理:

      (一)深入研究相關(guān)國際規則,掌握投資所在國家和地區的法律法規、文化宗教、商業(yè)習慣等,全面掌握禁止性規定等合規要求,明確海外貿易、投資、經(jīng)營(yíng)行為的紅線(xiàn)、底線(xiàn);

      (二)健全海外合規貿易、投資、經(jīng)營(yíng)的制度、體系、流程,重視開(kāi)展項目的合規論證和盡職調查,依法加強對境外機構的管控,規范經(jīng)營(yíng)管理行為;

      (三)定期排查梳理海外貿易、投資、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的風(fēng)險狀況,重點(diǎn)關(guān)注重大決策、重大合同、大額資金管控和境外子企業(yè)公司治理等方面存在的合規風(fēng)險,妥善處理、及時(shí)報告,防止擴大蔓延。

       

      第四章  合規管理運行

      第十九條  建立健全合規管理制度。制定全員普遍遵守的合規行為規范和合規管理制度,針對重點(diǎn)領(lǐng)域制定專(zhuān)項合規管理制度,定期審查企業(yè)規章制度合規性,并根據法律法規變化、監管動(dòng)態(tài)等外部營(yíng)商環(huán)境變化,及時(shí)將外部合規要求轉化為內部合規制度。

      第二十條  建立合規風(fēng)險識別預警機制。全面系統梳理經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中存在的合規風(fēng)險,建立重點(diǎn)領(lǐng)域合規風(fēng)險庫,對風(fēng)險發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等進(jìn)行系統分析,對于典型性、普遍性和可能產(chǎn)生較為嚴重后果的風(fēng)險及時(shí)發(fā)布預警。

      第二十一條  加強合規風(fēng)險應對。針對發(fā)現的風(fēng)險制定預案,采取有效措施,及時(shí)應對處置。對于重大合規風(fēng)險事件,合規委員會(huì )統籌領(lǐng)導,合規管理負責人牽頭,相關(guān)部門(mén)協(xié)同配合,最大限度化解風(fēng)險、降低損失。

      第二十二條  建立健全合規審查機制。將合規審查作為規章制度制定、重大事項決策、重要合同簽訂、重大項目運營(yíng)、大額采購和銷(xiāo)售、大額資金管理等經(jīng)營(yíng)管理行為和相關(guān)財務(wù)、信息技術(shù)等專(zhuān)業(yè)事項的必經(jīng)程序,根據各種合規要求特別是合規管理制度、合規風(fēng)險清單,及時(shí)對不合規的內容提出修改建議,未經(jīng)合規審查不得實(shí)施。

      第二十三條  建立合規管理舉報機制。暢通舉報渠道,保障企業(yè)員工和利益相關(guān)方有權利、有途徑舉報違法違規行為。

      第二十四條  強化違規問(wèn)責。完善違規行為處罰機制,明晰違規責任范圍,細化懲處標準。針對反映的問(wèn)題和線(xiàn)索,及時(shí)開(kāi)展調查,嚴肅追究違規人員責任。

      第二十五條  開(kāi)展合規管理評估。企業(yè)合規管理牽頭部門(mén)要會(huì )同業(yè)務(wù)部門(mén)定期對合規管理體系的有效性進(jìn)行分析評估,對重大或反復出現的合規風(fēng)險和違規問(wèn)題,深入查找根源,完善相關(guān)制度,堵塞管理漏洞,強化過(guò)程管控,持續改進(jìn)提升。內審部門(mén)要定期對企業(yè)合規管理體系的有效性進(jìn)行合規審計,并將審計結果通報合規管理牽頭部門(mén)。

       

      第五章  合規管理保障

      第二十六條  強化領(lǐng)導責任。企業(yè)主要負責人要認真履行法治建設第一責任人職責,把合規管理工作作為謀劃部署企業(yè)法治建設工作的重要內容,對工作中的重點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題,親自部署、親自研究、親自協(xié)調、親自督辦。企業(yè)各業(yè)務(wù)分管負責人要認真履行“一崗雙責”,堅持業(yè)務(wù)工作與合規管理同步謀劃安排、同步推進(jìn)落實(shí)、同步考核評價(jià)。

      第二十七條  建立專(zhuān)業(yè)化、高素質(zhì)的合規管理隊伍。根據業(yè)務(wù)規模、合規風(fēng)險水平等因素配備合規管理人員,保證合規管理牽頭部門(mén)“機構、職責、崗位”三到位。重要子企業(yè)、海外經(jīng)營(yíng)重要地區或重點(diǎn)項目,應明確機構負責合規管理,并配備專(zhuān)職合規管理人員。

      將合規管理經(jīng)費納入年度預算管理,保障合規管理工作有效實(shí)施。

      第二十八條  加強合規考核評價(jià)。把合規經(jīng)營(yíng)管理情況納入對各部門(mén)和所屬企業(yè)負責人的年度綜合考核,細化評價(jià)指標,科學(xué)有效考核評價(jià)。對各部門(mén)和所屬企業(yè)員工合規職責履行情況進(jìn)行評價(jià),并將結果作為員工考核、干部任用、評先選優(yōu)的依據。國資委把合規管理工作納入企業(yè)法治建設考核評價(jià)和述職評議內容。

      第二十九條  強化合規管理信息化建設。通過(guò)信息化手段優(yōu)化管理流程,記錄和保存相關(guān)信息。運用大數據等工具,加強對經(jīng)營(yíng)管理行為依法合規情況的實(shí)時(shí)在線(xiàn)監控和風(fēng)險分析,實(shí)現信息集成與共享。

      第三十條  重視合規培訓。持續加強業(yè)務(wù)培訓,提升隊伍能力水平。結合法治宣傳教育,建立制度化、常態(tài)化培訓機制,確保員工理解、遵循企業(yè)合規目標和要求。要做好合規培訓臺賬,為執法、司法活動(dòng)提供相關(guān)證據。

      第三十一條  積極培育合規文化。通過(guò)制定發(fā)放合規手冊、簽訂合規承諾書(shū)等方式,強化全員安全、質(zhì)量、誠信和廉潔等意識,樹(shù)立依法合規、守法誠信的價(jià)值觀(guān),筑牢合規經(jīng)營(yíng)的思想基礎。

      第三十二條  建立合規報告制度。發(fā)生較大合規風(fēng)險事件,合規管理牽頭部門(mén)和相關(guān)部門(mén)應當及時(shí)向合規管理負責人、分管領(lǐng)導報告。重大合規風(fēng)險事件應當及時(shí)向國資委和有關(guān)部門(mén)報告。

      企業(yè)每年底應全面總結合規管理工作情況,起草合規管理年度報告,經(jīng)董事會(huì )審議通過(guò)后及時(shí)報送國資委。

      第三十三條  建立合規容錯機制。把企業(yè)是否依法合規作為免責認定的重要依據。經(jīng)綜合評估,認定企業(yè)合規管理體系有效建立并運行的情形下,因個(gè)別員工或利益相關(guān)方的不當行為導致發(fā)生違規風(fēng)險的,國資委可依據相關(guān)規定和程序,酌情從輕、減輕或者免除對企業(yè)和相關(guān)領(lǐng)導的處罰。屬企業(yè)可參照建立合規容錯機制,嚴格規范執行。

       

      第六章    

      第三十四條  企業(yè)根據本指引,積極推進(jìn)合規管理體系建設,結合實(shí)際制定合規管理實(shí)施細則,并全面加強和指導所屬企業(yè)合規管理工作。

      )國有資產(chǎn)監督管理機構可以參照本指引,積極推進(jìn)所出資企業(yè)合規管理工作。

      第三十五條  本指引由國資委負責解釋。

      第三十六條  本指引自公布之日起施行。


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